pp电子游艺:部分基金销售机构为了业绩而忽视合规

根据上述办法，基金销售机构应加强人员资格管理，确保基金销售人员具有基金从业资格，未经基金销售机构聘任的人员不得从事基金销售活动。负责基金销售业务的部门取得基金业务从业资格的人员不少于部门总人数的1/2，部门负责人取得基金业务从业资格并具有2年以上基金业务从业经验或5年以上金融机构从业经验;分公司基金销售业务负责人取得基金从业资格。

俞柏成指出，今年以来，多家基金销售机构受到监管处罚，包括独立基金销售机构和银行。这方面反映出，监管措施实施后，对公募基金销售的监管日益加强，但基金销售机构仍存在不少合规问题。另一方面，今年股市疲软，基金销售承压，部分基金销售机构为了业绩而忽视合规。pp电子游艺

除了监管罚款，银行因机构资金“打官司”的案例也不少。

在黄大志看来，随着居民财富管理意识的提高，很多人会选择购买基金，这就要求银行在基金销售业务中做好对客户的风险提示，同时做好相应的风险匹配。“例如，如果客户的风险承受能力是R2，那么就不能给他提供R3或更高的风险承受能力，这是最重要的一点。”黄大志说。

Wong还提到，银行应避免不适当的宣传，例如关注和故意宣传过去的收益率，这对投资者有误导的倾向，导致投资者遭受更大的投资损失，也会影响银行自身的声誉。